【检察长论坛】黑社会性质组织犯罪的组织特征探析

    立法解释、司法解释及纪要对黑社会性质组织“形成时间”的认定均未作出明确规定。司法实践中，一般以某一具有标志性的违法犯罪事件或其他组织活动作为黑社会性质组织形成的认定依据。但是，此类标志性事件或活动并非在每一起黑社会性质组织犯罪中都有明显体现，黑社会性质组织形成时间的认定一直是困扰司法机关的一大难题。有人认为，黑社会性质组织的“四个特征”不是在某一时间点、某一违法犯罪活动或组织行为中齐备，所以，其形成的时间节点不一定存在，故不应要求确定形成时间。 

   笔者认为“形成时间”应当认定。一是“形成时间”如不认定，将导致组织罪行与非组织罪行的时间界限、组织领导者的罪责范围等事关定罪量刑的重要事项难以确定。二是立法解释所确立的“四个特征”是认定黑社会性质的法定标准，该组织某一具有标志性的违法犯罪行为及其他组织活动的发生等可以作为“四个特征”是否齐备的重要考量。三是一定要将黑社会性质组织的形成时间精确到某年某月某日虽有违客观事实，但将其形成时间确定存某一时间段内，却符合实际。在司法实践当中，认定“四个特征”齐备的时间，可以认定在某一时间段内。通常的表述是：至某年以来……逐渐形成。

五、组织纪律、活动规约的作用

    对黑社会性质组织犯罪，司法解释规定要有“较为严格的组织纪律”，立法解释取消了这一要件。黑社会性质组织为维护该组织的生存发展、强化组织内部控制、提升组织违法犯罪能力，一般会有一些纪律、规约，以口头、书面、行为习惯等不同的方式出现。执行纪律规约时，既有惩罚行为又有奖励行为。因此，组织纪律、活动规约虽不是认定组织特征的必要条件，却是认定组织特征的重要参考依据。如通常所谓的“老大”会定下一些规矩，虽然不是书面的，但确是大家都明知且遵守的，如果有人违犯就会受到一定的责罚，这些事实和证据在认定组织犯罪上是有较强证明力的。如闫某涉黑案中，闫一方面对该地区的赌场形成非法控制，让手下去“放板”，去抽份子钱，另一方面又经常告诫手下不要参与赌博。于是，他在辩护中就讲，他都不让他的人参赌，谁谁去赌博他还训斥来着，何来开设赌场？公诉人就讲，开设赌场目的是营利，为什么一定要自己去赌，再者，别人开赌场你凭什么派人去“放板”？凭什么去抽头渔利？你们这样的做法，恰恰能证明开设赌场以及对赌场的非法控制，同时也能够证明组织特征中的纪律性。

六、两类特殊背景涉黑组织的组织特征认定

（一）以公司、企业、行业协会等为外在形式的涉黑组织 

   现在的涉黑犯罪单纯的以违法犯罪的组织形式出现在世人面前的情况已经越来越少了。他们往往以登记注册的公司、企业及合法存在的行业协会等民间组织为外衣，以公司的名义或公司股东、员工的身份作为从事行业、市场垄断等违法犯罪活动的掩护。其组织层级以单位的管理层级体现、组织地位以单位职务体现、组织纪律以单位规章制度体现。一旦事发，便以公司等合法外衣作为其涉黑罪行的“挡箭牌”。如闫某等组织领导参加黑社会性质组织案中，就有正常工商注册合法经营的公司存在，所以组织成员在公司中都有正当身份。但是，这些公司的经营不全是合法经营，更重要的是公司的收入用于了该组织活动。我们在认定时一是应明确以单位名义实施的黑社会性质组织犯罪亦应以涉黑犯罪论处;二是应注重涉黑组织成员与正常公司企业人员的剥离，有的人员只是为了生存受雇于该单位，对该组织的一系列违法犯罪活动并不知情，也没有参与到具体的违法犯罪事件中，这些人则不宜按组织成员来认定;三是应注重从公司的层级安排、职务分配、规章设置等方面挖掘有价值的线索来辅助组织特征的认定;四是看其经济基础是如何为违法犯罪活动提供服务和支持来证明其组织特征。 

（二）以地域、聚居、血缘、行业、同监等社会关系为依托的涉黑组织 

    黑社会性质组织犯罪形成规律表明，犯罪主体之间在很大程度上是以某种内部因素而关联、相互影响，且这种关联有规律可循，内部关联方式主要有：地域、聚居、血缘、行业、同监等社会关系。如因血缘的天然联系而形成“家族”式黑社会性质组织，一些涉黑组织成员往往成为组织、领导者与其他成员联结的天然纽带。特别是当中具备“兄长”等社会身份的组织、领导者，该身份对其发展、掌控黑社会性质组织起到积极的促进作用，也往往成为其组织、领导地位的“代名词”。如闫某等组织、领导黑社会性质组织案，该组织由闫某纠集其弟弟、妹妹、姐夫等亲友及狱友共10余人而形成，团伙成员对其以“老大”相称，这种形式的管理模式更具有紧密型特征。

参考文献：《刑事审判参考》（办理黑社会性质组织犯罪案件专辑）总第107期

来源：志丹县人民检察院  何武荣 

编辑：延安市人民检察院  王  楠